沃尔玛社会审核文件清单

一、法定文件

• 营业执照/工厂执照 
  

• 消防执照/无异议证明/消防部门的公告/工厂/建筑稳定性或施工证明 

• 关于水/空气/有害废物的许可证和证书

• 工厂平面图

• 雇佣合同工的注册证明—劳动合同或劳动合同备案

• 经主管部门批准的承包商有效执照

• 工厂和承包商签订的承包协议 

• 相关主管部门发布的轮班制批准/每周交错休息批准

• 工厂规章制度/永久性规则 

• 当地官方“最低工资”通知

• 供电局颁发的柴油发电机安装许可证 

• 批准的“国家节假日”列表 

• 所有法律要求的登记簿

• 供沃尔玛使用的分包商记录（包括关于分包工艺/零部件的详细信息，以及关 于分包商的其他详细信息）

二、工资和薪酬

• 12 个月的实际进出时间记录、点名册以及关于月薪工资/日薪工资/计件工资 /临时工/合同工的工资记录（根据沃尔玛责任采购最新的审核评估）

• 手工时间记录应由员工确认并签字（应记录准确的进出时间，而不是班次时 间） 

• 部门提供的 12 个月生产记录（有助于核对计件工资；如果适用，根据最新评 估） 

• 计件工资统计记录

• 最低工资通知

• 工资/加班费计算

• 有员工签字的工资单/银行对账单/银行回执单（若工资直接存入员工的账 户） 

• 完整的最终结算记录（补贴、带薪休假工资、奖金、工资、票据等）

• 个人/团体医疗保险/社会保险 

• 其它福利 

• 工资扣除/罚款记录 

• 奖金记录• 未领工资记录 

• 工资扣除（迟到、造成损失等情况）、激励、贷款发放等政策 

生产

• 生产流程图 

• 按部门划分的 12 个月生产记录（基于沃尔玛的最新审核评估） 

• 物料搬运登记簿 

• 工艺/零部件分包记录 

• 其它生产记录

三、健康与安全

• 电工证书/执照 

• 电气检查记录

消防安全  

• 消防安全合格证/无异议证明/消防公告 

• 消防演习记录 

• 火灾防护/设备检查/服务记录

• 消防安全文件资料

• 施工批准书 

• 土木/结构工程师的证明书 

• 规划许可证 

• 常规的消防安全和用电安全内部检查记录

• 灭火器和消防栓外部检查记录 

• 危险、易燃或可燃物质处理培训 

• 消防安全政策和程序

• 消防安全委员会、职责和会议记录

• 紧急行动计划培训记录 

• 应急人员名单 

• 应急人员培训记录

• 消防演习记录

• 包含楼层面积或尺寸的车间总图 

• 包含每班员工数量的文件资料

个人防护装备（PPE）和化学安全 

• 个人防护装备发放记录 

• 个人防护装备培训记录 

• 关于化学品和油品储存和处理的许可证/执照 

• 化学品库存记录 

• 化学品材料安全数据表（MSDS）

• 员工易燃液体处理培训记录 

• 处理危险化学品的员工的健康证明

物料处理 

• 员工物料处理培训记录 

• 员工处理特定材料/废物或物质的证书

环境卫生

• 由主管机关/机构出具的饮用水检验报告 

• 食堂工作人员健康证明 

• 食堂经营证书

工作区域设计和维护 

• 托儿所/托儿设施的合法许可证

事故和急救项目 

• 急救程序

• 经主管部门认证的急救培训记录

• 急救物品发放记录

• 疾病记录

• 轻伤记录

设备与机械安全

• 机械/设备维护记录 

• 机械/设备安全培训记录 

• 压力容器检查记录（锅炉、压缩机、烘干机等）起重/吊起批准书/检验报告

• 操作人员的许可证/证书 

• 机械安全委员会记录 

• 上锁挂牌程序

其他 

• 委员会记录（如建筑工程委员会/健康与安全委员会、投诉委员会、性骚扰防 治委员会等）

四、环境

• 现场废物处置许可证

• 有害废物储存和运输许可证 

• 有害废物处理承包商执照

• 废物清单和追踪记录

废水和污水管理

• 废水/污水排放许可证 

• 废水处理许可证

• 废水/污水排放监测报告

• 纠正性行动计划报告（若废水/污水排放量超出规定） 

• 排水系统布局

• 废水/污水处理厂/系统维护记录

气体排放管理

• 气体排放许可证

• 气体排放监测报告 

• 纠正性行动计划报告（若气体排放量超出规定）

• 气体排放来源库存记录 

• 消耗臭氧层物质（ODS）库存记录 含消耗臭氧层物质的设备维护记录

水管理

• 用水和取水许可证 

• 用水和耗水量清单

能源使用与温室气体（GHG）

• 排放和能源使用许可证 

• 能源消耗监测记录（如电费单、燃料费账单等）

• 温室气体排放清单

土地利用与生物多样性

• 环境影响评估

• 土地使用/施工许可证

环境管理体系

• 环境政策

• 环境应急协议/应急计划 

• 环境培训计划和记录

• 环境合法登记簿

危险物质管理

• 危险物质处置/储存和/或运输许可证

• 危险物质库存 

• 授权供应商执照复印件 

• 协议和敏感受体意识

噪音污染

• 噪音污染许可证 

• 噪音污染监测和评估报告

以上为沃尔玛人权审核文件清单，如果还有不清楚的地方，请联系信一。